撰文丨孫濤
2020年才過了兩天，資本市場就來了一份千萬級的大罰單。個人投資者趙興龍超比例持股並違規交易被罰2200萬元。山西證監局公佈的資料信源，直指東方金鈺股份有限公司（下簡稱東方金鈺600086。SH）前董事長趙興龍。
業內人士指出，超比例持股未履行書面報告、在限制轉讓期限內買賣股票的行為是比較常見的證券違法情形，幾乎每個季度都有此類案情通報。趙興龍衝撞A股紅線應是故伎重演，心存僥倖想放手一搏，因為幾年前剛與“私募一哥”徐翔合謀定增獲利18億，讓他嚐到了“甜頭”。
作為公司的創始人，趙興龍是翡翠行業的行家，靠“賭石”起家，並藉助翡翠進入資本市場，兩度問鼎“雲南首富”。三年前公司已出現營收雙降勢頭，陷入困境之際，趙氏父子相繼請辭董事長，趙興龍已被設定為失信人。值得注意的是，東方金鈺公司還有89億的存貨，但在爆雷不斷的當下，能否“鹹魚翻身”還是個未知數。
暗操股市
1月2日，中國證監會山西監管局對趙興龍超比例持股未履行書面報告、通知及公告義務、在限制轉讓期限內買賣股票的行為進行了立案調查、審理，併發布了行政處罰決定書。
披露的當事人趙興龍的個人資訊與雲南前首富、東方金鈺前董事長趙興龍一致。
山西證監局查明，趙興龍存在以下違法事實。
趙興龍在2017年5月19日安排在同一營業部開立“郭某”“王某”“付某均”三個證券賬戶，後續安排籌措資金轉入其中，並實際控制。趙興龍安排賬戶組於2017年5月25日至6月1日在二級市場買入獅頭股份（ST獅頭600539。SH）8。3？股份。
第二，趙興龍超比例持股未履行書面報告、通知及公告義務。賬戶組持股比例達到上市公司已發行股份5？，且至山西證監局調查日，趙興龍未按照法律規定向證監會和上交所作出書面報告，也未通知上市公司並予以公告。
第三，趙興龍在限制轉讓期限內買賣股票。2017年7月13日至9月19日，賬戶組累計賣出“獅頭股份”979。68萬股，賣出金額約1。75億元，剩餘股票於2018年4月被證券公司融資平倉賣出。賬戶組在累計持股達到上市公司發行股份5？，趙興龍在限制轉讓期限內繼續買賣“獅頭股份”。
對於上述指控，趙興龍的代理人在聽證中也提出了申辯理由：第一，趙興龍未直接參與收購獅頭股份股權事項的具體協商和操作，買賣股票的交易也非本人具體操作。第二，此次股票交易的目的是要獲取獅頭股份的實際控制權，但因後期未成功，無奈之下才對相關賬戶8。3？股份進行交易並平倉，而且造成了鉅額損失。第三，趙興龍財務狀況困難，本人也被列入失信被執行人名單，處罰金額過大無法履行。
2019年12月2６日，中國證監會山西監管局經複核認為，當事人的申辯理由均不成立，不予採納。認定趙興龍控制賬戶組進行的上述行為違反了《證券法》第八十六條第一款和第三十八條的規定，構成《證券法》第一百九十三條第二款和第二百零四條所述的行為。
山西證監局責令趙興龍改正，對其超比例持股未依法履行書面報告、通知及公告義務的行為和在限制轉讓期限內買賣股票的行為給予警告，並分別處以50萬元和2150萬元罰款，合計罰款2200萬元。
ST獅頭回復大白財經觀察，前兩天趙興龍的處罰決定被報道出來，公司才知道兩年前還“傍過大款”，那段時間股價出現過明顯上揚，還以為新股東入駐引發的正常市場響應。但對趙興龍賬戶組的股市操作一直渾然不知。目前公司尚無高管受其牽連，一切運轉正常。
大白財經觀察注意到，趙興龍介入ST獅頭之前，海融天投資公司因短線交易ST獅頭股份違規，公司總經理周曉剛被山西證監局採取監管談話的措施。
對於遲到兩年的行政處罰，趙興龍及東方金鈺目前尚無公開回復。
故技重施
資料用圖（來源於網路）
今年65歲的趙興龍出生在江蘇邳州市一個貧困的農民家庭，為了生計幹遍鄉下農活。之後機緣巧合接觸到了翡翠原石貿易，並在10多年的市場歷練中，完成了原始的財富積累，同時也在翡翠原石鑑定和估價方面取得了很深的造詣，圈內人送外號“賭石大王”，據傳他賭石的準確率能達到八成以上。
趙興龍信奉國人有“亂世藏金，盛世藏玉”的傳統 ，2003年5月成立雲南興龍實業有限公司，主營工藝品、飾品的銷售，不到一年就把旗下雲南興龍珠寶的翡翠資產注入湖北多佳股份，借殼上市殺入資本市場。
多佳股份在2006年8月正式更名為 “東方金鈺”，趙興龍成為中國翡翠業第一家也是唯一一家上市公司的實控人。
2007年，趙興龍家族就以27億身家出現在胡潤百富榜單中，52歲的趙興龍首次登上了雲南首富的寶座。
2013年，趙興龍家族再次以35億元資產成為雲南首富，排名全國富豪榜第573位，相比2012年飆升了123位。
然而趙興龍被公眾普遍熟知卻是因為捲進徐翔案。被稱為“私募一哥”的徐翔，因涉嫌內幕交易在2016年4月被依法批准逮捕。徐翔透過馬甲代持參與東方金鈺定增而被市場熱議。
2014年3月至2015年2月，徐翔和時任東方金鈺董事長趙興龍合作東方金鈺定向增發股票期間，於2014年5月成立瑞麗金澤投資管理有限公司。趙興龍持股51？徐翔以朱向英名義持49？權，作為定向增發物件，約定增發不超過1億股，股票鎖定期為36個月。
2015年3月至8月，徐翔、趙興龍等人就再次增發東方金鈺股票合謀達成一致，由徐翔負責二級市場股價，趙興龍控制東方金鈺釋出高送轉、釋放公司業績等利好資訊予以配合。
截至2015年8月18日，瑞麗金澤持有的東方金鈺股票市值51。49億多元，按照投資比例，趙興龍所持股份賬面浮贏18。65億多元，徐翔所持股份賬面浮贏17。9億多元。此外，徐翔還利用澤熙產品及其控制的馬甲賬戶在二級市場連續買賣東方金鈺股票獲利9。9億多元。
徐翔案發後，2016年4月10日公司釋出公告稱，趙興龍因個人原因申請辭去公司董事長等職務，公司已選舉其子趙寧為新任董事長。
趙寧接任董事長後，公司業績急劇惡化，2016年至2018年公司淨利潤分別為2。51億元、2。31億元和- 17。18億元。
東方金鈺稱，2018年以來，公司融資渠道受限，出現流動性困難。2019年前三季度，再度虧損5。08億元，營收同比下滑了近八成。財報顯示公司法人仍為趙寧。
2018年8月16日，北京市第三中級人民法院輪候凍結了公司大股東雲南興龍實業持有的東方金鈺6。72億股股票。相關執行裁定書則顯示，被執行人云南興龍實業有限公司、趙興龍、趙寧名下銀行賬戶內無存款、無機動車登記資訊，已經沒有財產可供執行。
2019年8月5日東方金鈺釋出公告，公司於8月2日收到39歲董事長趙寧的辭職報告，理由是“身體原因”。而趙寧本人也於去年7月份被證監會調查。
此時距離其接班父親趙興龍的董事長職務還不過才三年。
知情者指出，趙寧撂挑子的真正原因是公司留存的鉅額債務讓他很頭疼了。
2017年4月起，東方金鈺頻繁爆發債務危機，截至2019年4月18日，東方金鈺與其子公司深圳東方金鈺有40。6億元逾期債務未能償還，涉及多家信託、基金以及銀行。
截至去年底，東方金鈺存貨達到88。1億元，相比去年三季度的96億元存貨有所下跌。因為擔保的債務出現違約，趙寧本人已經被限制乘坐飛機。
大白財經觀察梳理發現，接到新年A股首張罰單的趙興龍名下控股25家公司，但已四度被列為失信被執行人。
2019年9月19日，12月2日，他在廣州市中級人民法院認定有兩起被執行案件。深圳市中級人民法院在8月14日認定了一起，12月24日，法院認定趙興龍有履行能力而拒不履行生效法律文書確定義務，總執行標的為1。53億元。