南京片區包容審慎監管方式再創新舉措
市場監管領域《不予處罰清單》擴容
90項輕微違法行為不予處罰
近日，南京市江北新區管理委員會市場監督管理局與綜合治理局聯合釋出《南京市江北新區管理委員會市場監督管理局適用市場輕微違法違規經營行為不予處罰清單》（2。0版），是對2019年出臺的《免罰清單》的補充完善。
截至目前，南京片區市場監管領域不予處罰事項已擴充套件至90項。
本次制定的《不予處罰清單》（2。0版）是南京片區對2019年釋出的《免罰清單》的進一步探索與改革，是創新事中事後監管方式，改“以罰代管”為信用監管的重要探索，有利於進一步打造開放包容、公平競爭、法治透明的自貿試驗區營商環境。
市場監督管理局相關負責人介紹
政府對企業微觀經營行為處罰過細過嚴，“地雷”太多，就可能會束縛市場主體創新活力。因此在清單制定修改的過程中，最重要的一點是將能由企業自主決定的事項還權給企業，讓企業自主根據市場情況決定經營行為。
舉個例子
按照規定企業登記事項發生變更時，未依法辦理有關變更登記；企業和經營單位歇業、被撤銷、宣告破產或者因其他原因終止營業，未按規定向登記主管機關辦理登出登記，我們認為只要企業能夠說明理由並及時改正即可，就不再對該種行為進行行政處罰。
《不予處罰清單》（2.0版）修訂完善了哪些內容？
本次制定的《不予處罰清單》（2。0版）涉及不予處罰事項共90項。涵蓋企業登記備案、電子商務、產品質量、特種裝置、食品藥品安全、廣告、化妝品等多個領域，根據不予處罰的條件，可分為三大類：
第一類是首次違法的輕微違法行為，設定條件不予行政處罰。例如：首次違反《無證無照經營查處辦法》第二條，經營者未依法取得營業執照從事經營活動，但在立案調查前已提交申請營業執照材料並透過稽核的。
第二類是沒有造成危害後果並及時改正的輕微違法行為，不予行政處罰。例如：違反《廣告發布登記管理規定》第十五條第四款，廣告發布單位不按規定報送《廣告業統計報表》，立即自行改正或責令改正後及時改正的，不予處罰。
第三類是清單第九十條兜底性條款，“其他符合《中華人民共和國行政處罰法》等法律、行政法規、規章規定的不予處罰情形的市場輕微違法違規行為”，除已明確的89項可以免罰的事項外，對於其他依據法律規定可以免罰的情形，同樣不予處罰。
《不予處罰清單》（2.0版）如何準確適用？
不予處罰是指市場監管局在執法中，經過詳實的調查，以事實為依據，綜合考慮市場主體違法行為的性質、情節以及社會危害程度，結合行政指導等措施，對違法行為輕微並及時改正，未造成危害後果的，依法不予行政處罰。對市場監管輕微違法違規行為不予處罰，是促使市場主體自覺守法，進一步釋放市場主體活力的切實舉措，對營造公平競爭環境有重要的意義。
堅持依法合規、公平公正。
所有免罰情形都必須滿足《中華人民共和國行政處罰法》第五條、第三十三條的原則性規定。2。0版清單側重在處罰法定的基礎上，綜合考慮違法行為的性質、情節、社會危害程度、執法的社會效果，以及國家當前政策等諸多因素，堅持過罰相當，對不予處罰的適用條件進行了詳細表述，是對行政處罰自由裁量基準的細化，符合依法行政的原則。
堅持寬嚴相濟，重在扶持中小企業發展。
2。0版清單進一步強化了惠企力度，如清單第14條涉及廣告使用“國家級”“最高階”等用語的違法行為《廣告法》規定的處罰起步幅度就是20萬元，我們設定條件為該類違法行為不予處罰，大大減輕了中小企業可能承受的罰款數額。另外，清單還有涉及電子商務、網路食品生產經營和醫療器械經營等，為企業創造更加寬鬆的發展環境。同時，清單嚴把安全底線，排除了可能涉及社會公共安全、人民群眾生命財產安全、嚴重危害市場公平競爭秩序等事項，對此類違法行為，將按照“四個最嚴”要求，依法嚴管。
堅持嚴格適用，注重政策落地落實。
2。0版清單對不予處罰的違法行為型別、適用條件以及適用的法律法規依據都做了“列舉式”的明確規定，統一執法標準，方便執法人員“照單”實施，增強了可操作性，確保不予處罰制度真正落地，惠及企業。
不予處罰後續將如何落實監管責任？
透過《不予處罰清單》的形式免除市場主體的全部或部分責任，不是放任不管，恰恰相反，是透過更為包容、更人性化、更便利化的措施進行監管。
按照規定，對擅自改變主要登記事項或者超出核准登記的經營範圍從事經營活動等行為，免予行政處罰，但相關處理方式會透過“信用監管”等方式進行規制，從而變“以罰代管”為信用監管，轉型政府監管模式。對於相同領域的第二次輕微違法行為，市場監管局可以把該市場主體列入經營異常名錄。
“將有經營異常情形的企業列入經營異常名錄，透過企業信用資訊公示系統公示，儘管此種方式比較嚴厲，但與《不予處罰清單》相結合，可以推動實現事前、事中、事後並舉的有效監管。”市場監督管理局相關負責人說。
南京片區將根據發展的具體情況及法律法規的修訂情況，不斷修改完善《不予處罰清單》（2。0版），繼續學習和引進國內外先進市場監管經驗做法，有針對性地擴大不予處罰清單的範圍和適用條件，透過進一步的簡政放權，將社會能夠自治管理的事項充分交給市場，認真落實包容審慎監管理唸的決心，切實給市場主體減負鬆綁，著力打造一個高度自治、公平高效的現代化市場監管體系。
素材來源 | 新區市場監管局
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