財聯社9月13日訊（記者 周曉雅）今日，重慶證監局披露一則對格林大華期貨重慶分公司採取責令改正措施的決定。

重慶證監局表示，經查該分公司存在後臺崗員工以介紹業務獲得業績提成、新機房未經驗收投入即使用等違規問題，對其採取責令改正的監督管理措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。

作為券商全資子公司，格林大華期貨在2022年期貨公司分類評級獲評A，較2021年提升一個位次。從營收表現來看，格林大華期貨今年上半年出現增收不增利的情況，上半年淨利潤為362。49萬元，較去年同期的4826。82萬元縮水逾九成。

整體來看，今年以來行業整體監管力度不減，除了格林大華期貨以外，廣發期貨、美爾雅期貨等多家期貨公司年內也收到罰單。而作為我國期貨市場第一部基本法，《中華人民共和國期貨和衍生品法》已於8月1日正式施行。

兩項違規事項

具體來看，該分公司2名後臺崗員工（系合規專員、反洗錢專員，其崗位職責分別為合規、綜合、財務，反洗錢、資訊科技、賬戶管理等）透過介紹業務資源享有業績提成，違反了《期貨公司監督管理辦法》第五十條第一款的規定。

此外，該分公司未有效執行《格林大華期貨有限公司分支機構管理辦法》第四十五條有關資訊系統管理內部控制制度的規定，在搬遷至新的營業場所後，新機房未經格林大華期貨資訊科技部驗收就已投入正式使用，違反了《期貨公司監督管理辦法》第五十六條的規定。

為此，重慶證監局表示，根據相關規定，決定對該分公司採取責令改正的監督管理措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。此外，該分公司應採取切實有效的措施對上述問題進行整改，對相關責任人員進行問責，並在收到本決定書之日起30日內向重慶證監局提交書面整改報告。

上半年淨利潤縮水逾九成

作為一家老牌期貨公司，格林大華期貨成立於1993年，前身為格林期貨。2013年7月，該公司被山西證券收購，成為其全資期貨子公司。

截至目前，格林大華期貨的主營業務包括商品期貨經紀、金融期貨經紀、期貨投資諮詢及資產管理等。山西證券2022半年報顯示，格林大華在期間順應市場發展趨勢，持續做大經紀業務權益規模，截止期末，權益規模峰值達到104。42億元，較年初增長43。01%。

雖然權益規模攀升，但格林大華期貨今年上半年卻增收不增利。今年上半年，該公司實現營業收入86154。08萬元，較去年同期的49851。64萬元增加72。82%；淨利潤為362。49萬元，較去年同期的4826。82萬元縮水逾九成。

而去年全年，格林大華期貨的營收為10。92億元，較2021年的5。53億元已實現翻倍增長；淨利潤為3106萬元，此前2020年虧損3154。28億元。近年，山西證券對格林大華期貨的投資力度不減，就在去年12月，格林大華期貨註冊資本從8億元被增加至10億元。

拉長時間來看，早在2013年成為全資子公司時，格林大華期貨的註冊資本已增至5。8億元；2017年4月，格林大華期貨再獲增資至8億元。

年內多家期貨公司被罰

從年內的處罰情況來看，期貨行業整體監管力度正不斷加強。

上個月初，廣發期貨北京營業部因存在錄音系統管理不到位、未向北京證監局提供完整的錄音資料、未充分告知客戶有關實際控制關係賬戶管理的規定等違規事實，被北京證監局採取責令改正的監管措施，並被要求收到決定書之日起30日內完成整改，且提交書面整改報告。

今年6月，中期協曾披露多張罰單。其中，上海東方期貨因淨資本低於要求而被上海監管局採取責令改正的行政監管措施，中期協則給予東方期貨12個月內暫停享有協會的選舉權和被選舉權的紀律懲戒。

另外，海通資源因開展場外衍生品交易時違規，被中期協給予海通資源“公開譴責同時取消場外衍生品業務備案，6個月內不再受理其場外衍生品業務備案申請”的紀律懲戒，相關責任人也被給予“公開譴責”的紀律懲戒。

今年5月，福建證監局向美爾雅期貨的福州營業部採取出具警示函行政監管措施的決定。

彼時，該營業部被查出對個別居間人盡職調查流於形式、未進行有效稽核，未妥善處理居間人代客操作、客戶投訴等情況。除了美爾雅期貨福州營業部以外，該營業部的相關居間人盡職調查的直接實施人和相關客戶投訴的第一處理人林雅妃，以及林雅妃的直接上級和營業部負責人張良裕等兩名公司員工也被出具警示函。

本文源自財聯社記者 周曉雅