財聯社11月8日訊（記者 閆軍）進入11月以來私募監管不斷落地。截至11月8日，中基協、各地證監局共計發出18份罰單，包括紀律處分決定書、處罰決定書、警示函等。

這其中典型的處罰案例就包括此前曾涉“殺豬盤”福建誠毅資產，被中基協取消會員資格並撤銷管理人登記；另有金沙江投資及相關責任人被開出總額達千萬元罰單，尤為引起市場關注。被處罰的私募還包括北京至樸投資、福建未然資產、上海韜韞投資、上海禹閎投資、上海達仁資產、北京華鎮股權投資等。

11月初私募登出也達到一個小高峰，中基協網站資料顯示，截至11月8日，本月已有209傢俬募機構被協會登出或者主動登出。

對此，有業內人士指出，監管對私募基金零容忍監管，尤其是對業務的穿透式監管，有利於增強行業合規意識，促進行業優勝劣汰，保護投資者利益。

涉“殺豬盤”私募被登出登記

11月7日，中基協網站顯示，福建誠毅資產、北京華鎮股權投資2傢俬募機構存在多項違規事實，被中基協取消會員資格並撤銷管理人登記，對2名私募高管，即福建誠毅資產林松青、北京華鎮股權投資高明分別進行公開譴責。

重點來看福建誠毅資產。因其旗下產品曾疑似牽扯“殺豬盤”，也特別受到關注。

根據中基協公佈的紀律處分決定書顯示，福建誠毅資產有關責任人員從事與私募基金業務存在利益衝突的行為。

根據通報顯示，林松青作為福建誠毅時任的實際控制人以及“誠毅新時代1號私募投資基金”“誠毅新時代2號私募投資基金”的基金經理，於2017年12月13日與自然人張某琦簽訂協議，約定由林松青操作張某琦名下的證券賬戶，這一證券賬戶涉及金額共計480萬元，其相關行為與私募基金業務存在利益衝突。

中基協指出，林松青這一行為違反了“私募基金管理人應當牢固樹立合法合規經營的理念和風險控制優先的意識、以保證管理人及其從業人員誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守”，以及“私募基金管理人的從業人員及出資人應當遵守競業禁止原則、不應當同時從事與私募業務可能存在利益衝突的活動”等多項規定。

所涉“殺豬盤”是何情形？去年，創業板上市公司滬寧股份疑似受遊資擾動，遭遇瘋狂砸盤，在去年3月29、30日2天內跌幅40%，根據滬寧股份披露的2021年一季報前十股東顯示，福建誠毅旗下的產品“誠毅呈泰5號”出現在在前十大股東中。而在2020年三季報時，福建誠毅旗下另一隻誠毅科創11號也新進前十大流動股，隨後在當年年底退出。

此外，福建誠毅還存在公司人員和場地不符合登記要求。鑑於以上基本事實、情節和審理情況，中基協決定取消福建誠毅會員資格，並撤銷其管理人登記，並對林青松進行公開譴責。

北京華鎮股權投資也因未充分履行資訊披露義務且情節嚴重，從業人員不符合管理人登記要求，且高管人員變更未報告，以及未按要求向協會報送年度財務報告等問題被取消會員資格，並撤銷其管理人登記。此外，中基協對公司總經理、合規風控負責人高明進行公開譴責。

有私募及責任人遭開近千萬元罰單

在近期地方證監局的處罰通報中，雲南證監局對金沙江投資及相關責任人開出總額達千萬元罰單尤為引起市場關注。

11月7日，雲南證監局公佈了對金沙江投資的行政處罰決定書，因涉及違規佔用生物谷2。77億元資金，對時任金沙江投資、生物谷實控人林豔和處以500萬元罰款、時任生物谷董事會秘書兼財務總監賀元處罰200萬元，並對金沙江投資處以200萬罰款，累計處罰總額近千萬元。

此外，雲南證監局對林豔和採取終身證券市場禁入舉措，賀元則被採取10年證券市場禁入。

根據雲南證監局通報顯示，金沙江投資是生物谷的控股股東，林豔和是系兩家公司的實控人，林豔和、金沙江投資依法構成生物谷的關聯方。該局經過調查發現，在2021年8月至2022年3月期間，林豔和安排賀元以實施委託理財名義，透過銀豐泰基金管理有限公司及金沙江投資控制的深圳市本道機械裝置有限公司等多家公司累計向金沙江投資提供非經營性資金2。77億元。

其中，2021年度佔用資金1。22億元，2022年1月至3月佔用資金1。55億元，截至2022年7月19日審理日已歸還佔用資金0。2億元，未歸還佔用資金2。57億元。據悉，目前相關資產追繳仍在進行中。

上述被佔用資金主要用於金沙江投資日常營運、為金沙江投資控制的旅遊專案提供資金等用途。林豔和、金沙江投資隱瞞上述非經營性資金佔用並關聯交易事項，未將上述關聯交易書面通知生物谷，導致生物谷未依法及時披露。

雲南證監局認為，林豔和相關資金佔用並關聯交易行為未第一時間告知生物谷並進行披露，未還款金額巨大，並利用職務之便透過關聯交易佔用生物谷資金，違背對生物谷的忠實義務，嚴重侵害生物谷及其餘股東的合法權益，未還款金額巨大。

對於林豔和稱“被誆騙”為由稱自己主觀惡意較小，雲南證監局認為，缺乏證據支援，在量罰時已充分考慮了當事人違法行為的事實、性質、情節和社會危害程度，量罰適當。

9傢俬募機構領罰單

11月以來，中基協連發14份紀律處分決定書（含送達公告），對北京至樸投資、福建未然資產、上海韜韞投資、上海禹閎投資、上海達仁資產、福建誠毅資產、北京華鎮股權投資等7傢俬募及相關責任人進行了處分。

其中，包括北京至樸投資、福建未然資產、上海韜韞投資、福建誠毅資產、北京華鎮股權投資5傢俬募被中基協取消會員資格，並撤銷管理人登記。涉及違規事項集中在不配合地方證監局現場調查工作或協會自律核查、責任人存在利益衝突、不及時向協會報送高管變動重大資訊，還有私募人員和場地不符合登記要求等問題。

此外，上海禹閎投資則因未及時備案私募基金產品、基金運作不規範、未如實向協會報送資訊，對其進行書面警示，要求限期改正，並暫停受理起私募基金產品備案3個月；上海達仁資產因違規承諾保本保收益，被中基協公開譴責，並暫停受理其私募基金產品備案6個月。

和機構處罰同時下發的還有對上述機構相關責任人的處罰，中基協對林松青、高明、羅顯志、劉翔、劉洪波和張小翠等人進行了公開譴責的處分。

值得注意的是，上海韜韞實控人、董事長、總經理韓戎則被中基協採取了取消基金從業資格的處罰，原因在於他在管理“韜韞錦標一號定增投資基金”時，與投資者簽訂補充協議，約定由韓戎按照年化8%的收益率支付給投資者，以個人名義向投資者承諾收益，違反私募基金管理人及其從業人員不得向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益的規定，在隨後的協會自律檢查中，中基協先後兩次向公司發放核查通知，上海韜韞兩次均未有效迴應。

近期，地方證監局也在行動中，連發4份罰單。其中，因高額違規佔用，雲南證監局對金沙江投資及相關責任予以高達900萬元的罰金，並對相關責任人採取市場禁入舉措。

此外，因公司在從事私募基金業務中存在個別私募基金產品募集完後未在基金業協會辦理備案，未對個別私募基金進行風險評級等情形，深圳證監局對正澤投資及總經理雷文瑞出具警示函。

本文源自財聯社記者 閆軍