這些券商要扣分了?59家券商接159張罰單,上半年罰單驟增,8家接5張以上罰單,多見後督追責、一案多罰

經紀、投行、資管業務罰單最為集中從經紀業務層面來看,2022年上半年,至少有中金公司、華林證券、平安證券、中信證券、信達證券、江海證券、世紀證券、國泰君安、中泰證券、國信證券、廣發證券、申萬宏源、東北證券、安信證券等券商因經紀業務存在違規事[…]

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證監會連開10張罰單!5券商10名保代被問責,多與投行內控有關

證監會連開10張罰單!5券商10名保代被問責,多與投行內控有關

證監會指出,經查,招商證券投資銀行類業務內部控制不完善,珠海冠宇電池股份有限公司首次公開發行股票並在科創板上市專案、大連港股份有限公司換股吸收合併營口港務股份有限公司並募集配套資金暨關聯交易專案存在對外報送的檔案大幅修改後未重新履行核心程式[…]

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又一券商釋出碳中和指數,滬深300優選50家配置標的,碳中和正吸引更多“直接+間接”融資

此次釋出的碳中和指數,東方證券參考了國內、國際相關權威標準和指南,創新性地從對碳中和目標貢獻度的角度,選取了滬深300中最具有代表性的50家公司股票作為樣本股,旨在反映我國“雙碳”目標程序中,對碳中和具有主要貢獻的,以及低碳轉型突出的上市公[…]

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典型性借家人賬戶炒股:券商投顧藉母親賬戶炒股遭罰沒40萬,今年查處10餘例,進入“高罰期”

典型性借家人賬戶炒股:券商投顧藉母親賬戶炒股遭罰沒40萬,今年查處10餘例,進入“高罰期”

《證券法》第一百八十七條顯示,法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員,違反本法第四十條的規定,直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質的證券的,責令依法處理非法持有的股票、其他具有股權性質的證券,沒收違法所得,並處以買[…]

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