證券公司

證監會：常態化開展投行內控現場檢查為註冊制行穩致遠夯實基礎

TAG: 投行內控檢查監管證券公司2023-01-08

針對檢查發現的問題，證監會堅持“全鏈條監管、穿透式問責”和機構、人員“雙罰”的原則，同時根據問題的輕重，分類採取措施：對違規問題多、情節嚴重的華金證券，採取責令改正、暫停保薦和公司債券承銷業務3個月的行政監管措施，要求公司立即全面整改，著力[…]

TAG: 證券公司要收資訊客戶經理交易2022-09-26

證券公司掙的是佣金，也就是你每次交易他才能收錢，如果你買了股票放著一動不動，過n年才賣，他也就掙你兩次錢[…]

TAG: 薪酬應當證券公司合規指引2022-05-18

此外，制定薪酬制度時應當保障全面風險管理和合規管理的有效落實，不片面追求市場排名、規模類指標和短期業績，制定防止因過度激勵引發風險隱患或合規風險的具體規定，不得為員工提供對沖措施降低薪酬與風險的關聯性[…]

TAG: 佣金收取殺熟證券公司證券交易2022-04-08

證券經營機構有責任履行好對投資者的相關告知義務，如果券商是故意隱瞞真實收費標準或告知虛假情況，投資者可以跟券商協商退回部分佣金，實在不行可以請求法院或仲裁機構撤銷佣金條款[…]

TAG: 做市科創板做市商業務證券公司2022-02-04

穩妥起步、風險可控：28家券商或符合做市商資格《做市規定》顯示，證券公司的准入條件將按照“穩妥起步、風險可控”的原則，初期參與試點證券公司除具備完善的業務方案、專業人員、技術系統等條件外，還需滿足資本實力、合規風控能力方面的兩項條件：一是最[…]