近日，證監會核准了華泰證券等8家券商的上市證券做市交易業務資格，科創板股票做市業務更進一步。首批拿到“入門證”的8家公司實力如何，值得關注。
科創板股票做市交易業務穩步推進，首批8家券商獲試點資格
2022年9月15日，證監會官網披露，核准華泰證券股份有限公司（證券簡稱：華泰證券；證券程式碼：601688。SH）、中國銀河證券股份有限公司（證券簡稱：中國銀河；證券程式碼：601881。SH）、財通證券股份有限公司（證券簡稱：財通證券；證券程式碼：601108。SH）、東方證券股份有限公司（證券簡稱：東方證券；證券程式碼：600958。SH）、申萬宏源證券有限公司（證券簡稱：申萬宏源；證券程式碼：000166。SZ）、國金證券股份有限公司（證券簡稱：國金證券；證券程式碼：600109。SH）、中信建投證券股份有限公司（證券簡稱：中信建投；證券程式碼：601066。SH）、國信證券股份有限公司（證券簡稱：國信證券；證券程式碼：002736。SZ）8家券商的上市證券做市交易業務資格。
根據批覆意見，獲得上市證券做市交易業務資格的券商，應根據此次批覆修改公司章程，向公司住所地證監局報備所修改條款，且自本批覆下發之日起6個月內完成工商變更登記工作。公司自換領營業執照之日起15日內，向證監會申請換髮經營證券期貨業務許可證。在取得換髮的經營證券期貨業務許可證前，不得經營上市證券做市交易業務。
上述獲批的公司公告稱，將嚴格按照有關規定和批覆的要求，修改公司章程，辦理相關監管報備、工商變更登記手續，並申請換髮經營證券期貨業務許可證。
此前，為進一步深化科創板改革，充分發揮科創板試驗田作用，2022年5月12日，證監會正式釋出實施《證券公司科創板股票做市交易業務試點規定》（以下簡稱：《試點規定》），對科創板做市商准入條件與程式、事中事後監管等方面作出規定，為科創板引入做市商機制提供了上位法依據。
同時，上海證券交易所也起草釋出了《上海證券交易所科創板股票做市交易業務實施細則（徵求意見稿）》（以下簡稱：《實施細則》）和《上海證券交易所證券交易業務指南第X號——科創板股票做市（徵求意見稿）》（以下簡稱：《業務指南》）。按照試點規定的要求，《實施細則》和《業務指南》對科創板做市交易業務作出更加具體細化的交易和監管安排。
根據《試點規定》，符合科創板股票做市交易業務試點資格申請條件的證券公司，可以向上交所申請科創板股票做市交易業務相關檢查和測試，並在透過檢查和測試後向證監會申請從事科創板股票做市交易業務。經證監會核准取得科創板股票做市交易業務試點資格的證券公司，經向上交所備案，可以為具體的科創板股票提供做市服務。
據悉，下一步，上交所將根據符合條件的證券公司申請，完成特定科創板股票備案，穩步推進科創板股票做市交易業務上線。
在資本市場深化改革和加強基礎制度建設的背景下，科創板在競價交易的基礎上引入做市商機制，有助於增加市場訂單深度，提升市場穩定性。
首批8家券商實力如何？
按照“穩妥起步、風險可控”的原則，初期參與科創板股票做市業務的試點證券公司除具備完善的業務方案、專業人員、技術系統等條件外，還需滿足資本實力和合規風控能力方面的兩項條件，分別為最近 12 個月淨資本持續不低於100億元及最近三年分類評級在A類A級（含）以上。
根據中國證券業協會公佈的證券公司未經審計母公司口徑財務資料，截至2022年上半年報告期末，140家證券公司的總資產、淨資產分別為11。20萬億元、2。68萬億元；實現營業收入2059。19億元、淨利潤811。95億元。那麼，首批獲得科創板股票做市業務資格的8家券商表現如何？
按照淨資本規模來看，華泰證券、中國銀河、國信證券三家排列靠前，分別為816。90億元、787。43億元和773。88億元；營收和淨利潤方面，中國銀河、華泰證券、中信建投三家表現靠前。
具體來看，2022年上半年，華泰證券實現營業收入161。66億元，歸屬於母公司股東的淨利潤為53。75億元。截至報告期末，公司總資產為8493。23億元，淨資本為816。90億元。2020年12月，華泰金控（香港）成為首家取得倫交所做市商資格的亞洲金融機構。報告期，華泰證券新增基金通做市業務，將公募 REITs 的場內場外份額打通，透過公司的做市能力為市場提供相應流動性；新增轉債大宗交易業務及上交所債券做市業務；獲得鄭州商品交易所、上海期貨交易所部分商品期貨/期權品種的做市資格。
中國銀河2022年半年報顯示，報告期末，公司總資產6155。81億元，淨資產為973。73億元，淨資本為787。43億元。上半年，公司實現營業收入182。10億元，歸屬於母公司所有者的淨利潤為43。26億元。公司披露，2022年上半年，公司的營業收入、淨利潤分別位居行業第10位和第8位，公司總資產、淨資產、淨資本分別位居行業第5位、第7位和第5位，綜合實力保持在行業第一梯隊。
做市交易方面，2022年上半年，中國銀河先後取得中金所首批國債期貨主做市商、滬深交易所首批基金通平臺做市商資格。公司連續兩年獲得中金所國債期貨優秀做市商金獎。目前，公司成功上線相關業務平臺，實現了銀行間高效率的自動化做市報價，交易量在報告期內達2974億元。截至2022年上半年，公司提供做市報價服務股票17只。
國信證券2022年6月末總資產3989。56億元，淨資產為970。08億元，淨資本為773。88億元。2022年上半年，公司實現營業收入83。06億元，歸屬於上市公司股東的淨利潤32。07億元。國信證券半年報顯示，公司的投資與交易業務主要是從事權益類、固定收益類、衍生類產品、其他金融產品的交易和做市業務、私募股權投資及另類投資業務等。報告期內，公司投資與交易業務共實現營業收入22。31億元。
截至2022年6月30日，中信建投總資產為4653。14億元，淨資產為850。33億元，淨資本為640。87億元。2022年上半年，中信建投實現營業收入合計為144。23億元，歸屬於公司股東的淨利潤為43。75億元。半年報顯示，公司不斷擴充套件做市業務品類與規模，提升做市業務市場競爭力，目前做市品種涵蓋ETF基金、期權、期貨等多個交易品種。
2022年上半年，申萬宏源實現合併營業收入128。19億元，歸屬於母公司股東的淨利潤為33。62億元。公司總資產為6249。58億元，淨資產為978。78億元，淨資本764。99億元。2022年上半年，公司場內衍生品做市業務新增上海期貨交易所鋁期權做市業務資格、鄭州商品交易所PTA期貨做市業務資格、鄭州商品交易所菜粕、棉花、白糖期權一般做市商資格，其中菜粕、棉花在一般做市商中連續三個月均排名第一，現已成為主做市商。報告期，子公司宏源期貨做市業務、場外衍生品業務快速發展，做市品種增加至15個，新增名義本金規模148。79億元。
東方證券2022年上半年實現營業收入72。96億元，歸屬於母公司股東的淨利潤為6。47億元。截至報告期末，公司總資產為3555。17億元，母公司淨資本480。41億元，較上年末增加30。21%。2022年4月份，東方證券A+H股配股順利完成，募集總額127億元，公司淨資產達到758億元。此外，公司獲得2022年證券公司A類AA級分類評價。
報告期內，東方證券做市及轉讓交易規模為2。86億元，同比增長52%。公司上交所與深交所期權做市均獲得月度最高AA評級，基金做市品種平均評級在A以上，榮獲上期所“優秀做市商金獎”“做市業務進步獎”等獎項。東方證券2022年半年報披露，公司銀行間債券做市成交量同比增長22%，債券通成交量同比增長60%，連續五年獲得債券通優秀做市商獎，國債期貨做市業務獲得中金所金獎，滬深兩市交易所做市業務也開始試執行。
截至2022年6月30日，國金證券總資產944。80億元，淨資本為268。49億元 。2022年上半年，公司取得營業收入25。02億元，歸屬於母公司股東的淨利潤為5。43億元。國金證券半年報披露，公司擁有全國中小企業股份轉讓系統主辦券商、經紀業務及做市業務。
財通證券2022年上半年實現營業收入22。26億元，歸屬於母公司股東的淨利潤為6。33億元。截至2022年6月30日，公司資產總額為1066。45億元，淨資本為218。21億元。財通證券作為主辦券商在全國中小企業股份轉讓系統從事做市業務。公司披露，根據有關信用評級報告顯示，公司及控股股東浙江金控2020、2021、2022年的主體信用評級均為AAA，評級展望為穩定。
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